一、投资开放式基金的技巧（论文文献综述）
凌爱凡,杨炎君[1]（2021）在《基金的投资技能提高了基金绩效吗?——基于q-因子模型的实证分析》文中研究表明基金的投资技能是否提升了基金绩效是业界和学术界长期关注的问题。应用相对于无风险的超额收益率和对照基准的超额收益率,对2013年1月1日之前成立的437支开放式基金进行了择股和择时的绩效评估。使用2005-01～2017-12的日度数据,基于q-因子模型的实证发现:1) q-因子模型对基金超额收益率具有很好的解释力; 2)相对于无风险的超额收益率方法会高估基金的绩效; 3)我国开放式基金具有非常弱的择股能力和相对较好的短期择时能力,但不存在长期的择时能力,短期的择时能力对基金的短期绩效有一定的提升; 4)我国基金偏好于盈利能力强或投资水平高的公司股票。
朱晔[2]（2020）在《G基金公司营销渠道策略优化研究》文中提出我国首只公募基金于1998年上市,经过多年的发展,其规模从1998年的107.6亿元上升至2019年末的14.78万亿元,增长了1373.6倍。随着2019年资管新规的落地实施,公募产品营销迎来最白热化的竞争与历史性的增长,各家公募基金公司争先恐后在营销渠道布局产品。公募基金营销渠道策略是否有效,关系到大资管时代下基金公司的市场份额及利润,对公司未来的发展有重要影响。G公司于1998年3月成立,是国内首批成立的开放式基金管理有限公司。自成立以来,G公司紧跟公募基金业的发展步伐,逐渐成为我国具有代表性的公募基金公司之一。本文以G公司为例,先通过调研国内外基金营销渠道文献,研究公募基金理论知识及基金营销渠道的发展历程,分析G基金公司目前产品营销及渠道建设现状。同时,运用STP战略营销理论分析G公司目前在银行、券商、公司自营等方面的营销效果,发现G公司在营销策略中存在营销渠道管控不力、营销渠道产品正面竞争激烈、营销成本居高不下、营销队伍激励机制不完善等问题,而这些问题的原因包括银行与券商渠道的忽视、渠道开发深度不够、渠道维护机制缺失、营销队伍建设方向迷失。基于现有理论,并结合G公司目前的营销现状、存在问题及原因,本文为优化G公司的营销渠道提供了相关策略。第一,实施营销渠道结构优化,通过银行券商渠道优化并从渠道特色布局产品入手。第二,实施营销渠道服务提升策略,实现营销人员职能转型,同时为营销渠道提供增值服务。第三,实施营销渠道治理优化,包括营销渠道代销产品模式转型、改变营销渠道激励方式。第四,营销团队制度完善,建立营销团队培训体系、推进营销团队事业部模式、建设营销队伍激励机制。以上四方面措施可以切实改进与完善G公司营销渠道存在的问题,促进G公司营销渠道得到有效拓展和持续改进。
胡蝶思[3]（2020）在《基于DEA方法的我国开放式股票型基金绩效评价研究》文中研究表明近年来,我国证券投资基金业发展迅猛,基金品种和规模迅速扩张,基金业在整个金融体系中占据着举足轻重的地位,而开放式股票型基金作为投资股票比例较高的一类基金,对规范和稳定证券市场以及降低金融市场风险都起着至关重要的作用。随着越来越多的投资者购买开放式股票型基金,如何构建科学的评价体系以及使用合适的评价方法评价其绩效表现,对于基金投资者、基金管理者和基金监管者都具有非常重要的理论和现实意义。所以,本文结合开放式股票型基金特点,选择适当的评价指标建立综合评价指标体系,使用数据包络分析法,并结合层次分析法从静态和动态两方面分析评价我国开放式股票型基金绩效。本文选取60只成立八年以上的四种不同风格的开放式股票型基金,以2014年-2018年为研究区间,选取Beta系数、费用率和T-M模型α、γ值为原始投入指标,选取基金单位净值、Sharpe指数和基金份额增长率为产出指标,根据国泰安数据库、天天基金网中的数据,运用传统DEA模型和层次分析法,从整体基金绩效表现、不同市场时期的基金绩效表现以及不同风格基金的绩效表现这几个角度,对我国开放式股票型基金绩效做了静态分析。另外,为更进一步分析开放式股票型基金绩效的变动特征,本文还使用Malmquist-DEA模型对样本基金做了动态分析。实证研究结果表明:（1）2014年-2018年间,我国开放式股票型基金绩效整体水平有待提高且提升空间较大,在效率分布上,我国开放式股票型基金呈现出多层次、有差别的分布情况。另外,股市平稳时期基金整体绩效表现优于股市波动时期,且低效率基金的投入产出效率受市场时期的影响最大。（2）不同时期下四种风格基金表现不一,市场平稳时期,指数型和价值型股票基金表现较好,市场波动时期,指数型股票基金表现较好。成长型股票基金在长期投资下具有更大优势,价值型和平衡型股票基金在市场波动时期,风险分散方面存在较大缺陷。另外,层次分析法结果显示,指数型基金在市场波动时期表现突出是由于部分表现优异的基金提升了其整体绩效水平。（3）动态基金绩效评价结果显示,样本期内我国开放式股票型基金投入产出效率以增长为主,但近几年基金承受风险的能力和获取收益的能力有所下降。另外,新颖的投资理念与先进的管理方法对基金绩效有较为突出的影响。通过理论探索和实证研究,本文从不同角度分析了我国开放式股票型基金绩效。从现实意义来说,本文通过研究得到上述结论,能够为基金投资者、管理者和监管者提供相关对策建议。从理论上讲,本文构建了综合评价指标体系,使用DEA方法和层次分析法对基金进行多维度的评价,为基金绩效评价提供了更广阔的视角。
吕凡[4]（2020）在《中行甘肃分行基金业务营销策略研究》文中指出在经济新常态背景下,银行的经营环境发生明显变化,个人金融业务的发展呈现出新的特点和趋势。银行面临利润减少、客户流失、渠道重塑等压力。因此,全面扩大收入来源成为银行面临的重要问题之一。当前,银行个人金融业务非利息收入成长潜力巨大,成为各家银行业务发展的重点关注领域。基金业务作为银行个人金融业务中重要的非利息收入来源,已成为银行重点拓展的中间业务之一。中国银行甘肃分行基金业务存在客户规模小、基础薄弱、地区发展不平衡、客户经理销售能力不足等现实问题。本文以中国银行甘肃分行基金业务为研究对象,在对银行营销和基金营销的相关理论进行回顾、综述和总结的基础上,进一步梳理和展示中国银行甘肃分行的基本情况和目前基金业务的发展情况,然后对基金业务的营销现状进行分析。在讨论中国银行甘肃分行基金业务营销策略中,通过运用STP和7Ps营销理论从产品、价格、促销、渠道、环境设计、营销过程、营销人员七个维度给出中国银行甘肃分行基金业务的营销策略,并对营销策略的实施提出保障措施。通过研究分析论文得出如下结论:第一,通过宏观环境和竞争环境分析得出在资管新规的要求下,中国银行甘肃分行基金业务营销有自身的优势和劣势,同时也面临众多机遇与挑战;第二,运用STP营销理论对中国银行甘肃分行基金业务进行分析和梳理,选择事业单位、公务员、高校和商会为基金业务目标市场,从客户、产品、渠道三个维度给出基金业务的市场定位选择;第三,运用7Ps营销理论从产品、价格、促销、渠道、环境设计、营销过程、营销人员七个维度对中国银行甘肃分行基金业务营销提出策略建议及实施保障。本文可为中国银行甘肃省分行的基金业务发展提供策略依据,也可为探索商业银行基金营销策略提供参考。
巩海潮[5]（2019）在《开放式基金的主动管理与基金业绩关系的实证研究》文中研究表明随着中国证券市场的逐步健全和完善,证券投资基金自20世纪90年代兴起,并逐步在正规化、法制化和市场化的进程中发展至今。封闭式基金和开放式基金是证券投资基金的两种类型,因激励约束机制相对宽松、流动性更强、透明度更高和投资更便利等多方面的巨大优势,开放式基金逐步成为我国投资者钟爱的投资选择。开放式基金主要包括两种资产管理方式,分别为主动管理型和被动管理型,当前行业中高达三分之二的资金都普遍采取主动管理型投资方式。学术界目前已有大量研究对开放式基金的业绩进行考量,但得出的结论并不统一,且研究结论随着市场类型、研究时段的区别而不同。在此现实背景和理论背景基础上,本文探究在市场有效程度有限的中国资本市场上,主动管理型开放式基金能否获得超额收益,且开放式基金主动管理的程度对于该基金业绩的作用表现。在考察开放式基金能否获得优异业绩表现的研究中,文章采用年度收益率、累计年度收益率从绝对收益单一角度和从经过风险因素调整后得到收益指标的多角度分别对开放式基金业绩表现进行检验,其中风险调整收益率是利用Carhart四因素资本资产定价模型估算得到,发现主动管理型开放式基金具备优于大盘指数的超额收益。相对于大盘指数,主动管理型开放式基金抗跌能力更强,波动幅度更小。此外,文章对开放式基金业绩的持续性进行Spearman系数检验,并证明了业绩持续性的存在。在考察开放式基金主动管理程度与基金业绩间关系的研究中,文章采用分组检验和回归分析两种方法,发现开放式基金主动型的资产管理方式对其获得优于大盘指数的超额收益起到积极作用和贡献,且文章利用追踪误差、积极投资份额指标和依照基金股票投资风格分类多次开展稳健性检验的结果,证明了该结论具有普适性。此外,价值型基金、小盘股基金和费用较高的开放式基金的主动管理程度与基金业绩间的正相关性更强烈。
贺荣鑫[6]（2018）在《个人能力还是校友资源？名校出身基金经理的业绩归因》文中提出拥有优质教育背景的基金经理一直备受业界与投资者的青睐,国内外的相关研究也普遍证实了名校出身的基金经理风险调整前后的业绩比普通经理更加突出,但是这些经理表现突出的原因却尚无定论。本文研究了中国市场2013年1月1日至2017年12月31日共770只开放式基金的样本,采用Kacperczyk模型计算并比较不同基金经理投资的择时与选股技巧,探究名校出身的基金经理是否具备更高的技巧;采用LSV模型计算基金经理在各自校友圈内的羊群行为的程度,探究他们是否通过校友圈分享、利用了私有信息;最终通过建立面板数据回归模型,研究究竟是个人能力还是校友资源帮助名校出身的基金经理脱颖而出。本文的结果表明:名校出身的基金经理选股技巧与普通经理并不存在巨大差异,但择时技巧却远高于平均水平,而且各名校校友圈内的基金经理投资技巧的下限远高于平均水平,本文并没有发现证据支持基金经理通过校友圈分享了私有信息,名校出身的经理之所以有更好的业绩,是因为他们个人能力更强,尤其是择时能力,而不是因为他们强大的校友资源。
屠胡斌[7]（2017）在《外部评级对基金绩效的影响研究 ——基于中国开放式基金晨星评级的实证分析》文中研究说明从我国开放式基金问世以来,经过近20年的发展,开放式基金的市场表现越来越受到大家的关注。同时,国内外专业评级公司开始涉足并不断深入对基金的评级研究,基金评级已经成为基金投资者重点关注的投资消息之一。但是,基金绩效的评估却出现了十分混杂的局面。国内包括晨星、银河证券等机构均推出了不同形式的基金评级报告,但各家机构不同的评级方式对基金绩效的评估存在较大的差异性。因此,基金评级会对基金绩效产生何种影响,以及基金外部评级在充当基金管理公司外部监督者的同时,是如何对基金管理公司起到监督作用的,这些都是当前研究基金外部评级领域值得探讨的方面。本文首先通过对不同基金绩效衡量方式进行比较,得到不同绩效衡量方式的优缺点,进而选择本文的绩效衡量模型—Fama-French三因子模型。同时,对当前中国的基金评级机构与各自的评级方式进行简要介绍,以比较各类评级方式对于当前中国开放式基金评级的准确性,进而选择以晨星评级为评级数据的来源。接着,本文从公司治理理论出发,对基金外部评级作为外部治理的一环如何影响基金管理公司进行理论探讨,并就基金评级对绩效给出正效应的假设。实证部分以bootstrap统计方法得出各只样本基金的（α）6)′,并对基金的（α）6)′值进行排序,得到具备显着性技巧的样本基金,同时与晨星评级24个季度平均星级排在前15和后15的基金进行比较分析,以探究晨星评级数据的有效性。接着,本文通过构建两个面板数据模型,以样本基金超额收益率为被解释变量,通过创建外部评级星级的连续变量和外部评级变动的虚拟变量,来对基金评级如何影响基金绩效进行回归分析,同时控制基金规模、基金经理任职时间等变量,观察基金内外部不同因素对基金绩效的影响。实证结果表明晨星评级数据分别在高评级和低评级基金上具备有效性,即评级数据具备一定的质量,同时高评级的基金与基金绩效具有显着正相关关系,基金评级的提高也会推动绩效的改善。
辛宇,徐亮,章长生[8]（2009）在《基于服务营销理念的我国开放式基金营销策略建议》文中认为随着我国基金市场的蓬勃发展,开放式基金已走过了七个年头。基金市场已进入激烈的竞争时期,基金的营销成为我国基金发展面临的一大挑战。本文基于服务营销的理念,结合金融服务业的特征,根据我国开放式基金的具体情况,设计了一个不同于4Ps营销理论的全新的营销体系。
王涛[9]（2008）在《投资开放式基金的风险控制研究》文中提出在我国经济高速发展的背景下,以系统科学的思想为指导,对我国开放式基金的发展现状、投资策略和风险控制进行必要的分析和研究,将国外先进国家的研究成果与我国具体实际相结合,分析探讨我国开放式证券基金发展和投资及风险防范研究体系及宏观因素和微观因素对基金业发展的影响,对证券基金投资风险控制策略与科学决策方法进行由浅入深的分析研究。结合国内外证券投资基金的投资原则和较为成熟的投资经验,将研究工作与我国具体的相关基金公司和投资者实际投资操作方式相结合,进行实证研究,在实践中丰富和完善,研究出具有科学性和实用性的成果,使广大投资者熟悉基金市场的运行规律,树立正确的基金投资观念和风险防范意识,掌握基金投资的基本方法,合理进行投资策划,有效地规避基金投资风险,更好地保护投资者的利益,让更多的大众投资者拥有更多的财产性收入,真正实现共享改革开放和发展基金产业带来的丰硕成果。
成丽霞[10]（2007）在《我国开放式基金绩效评价》文中提出随着我国资本市场的快速发展,开放式证券投资基金在金融市场的影响力日益显着,如何客观、公正、科学地对开放式基金进行绩效评价对于基金投资者、基金管理者和监管当局都有着十分重要的意义。本文将采用定性与定量相结合的研究方法对我国16只开放式基金进行绩效评价。首先绪论部分介绍本文的研究背景、研究内容、研究意义、研究方法以及基本框架。接着介绍开放式基金的概念、分类、特点及其风险,介绍我国开放式基金发展概况和研究现状,并对开放式基金绩效评价的必要性做简单探讨,然后对基金绩效评价的理论和评价方法逐一介绍。在此基础上,本文对我国的16只开放式基金进行实证分析,对基金的投资业绩、基金经理人的择时和选股能力、基金业绩的持续性进行评价。得出我国开放式基金的业绩大部分能够超过市场基准组合,基金经理人不具有显着的选股能力和择时能力,基金业绩只具有短期持续性不具备中长期持续性。最后,针对实证研究结果,提出提高我国基金绩效评价的策略,并从监管部门、基金管理公司、基金经理人和投资者角度提出建议。并在此基础上,构建我国开放式基金绩效评价体系。
二、投资开放式基金的技巧（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、投资开放式基金的技巧（论文提纲范文）
（1）基金的投资技能提高了基金绩效吗?——基于q-因子模型的实证分析（论文提纲范文）
| 0 引言 |
| 1 基金的波动率异象 |
| 1.1 样本选取 |
| 1.2 波动率异象 |
| 1.3 简单的模型 |
| 2 研究方法 |
| 2.1 q-因子模型 |
| 2.2 基金择股能力的检验 |
| 2.3 基金择时能力的检验 |
| 3 对照基准与基金组合 |
| 3.1 对照基准分类 |
| 3.2 基金组合的超额收益 |
| 4 实证结果 |
| 4.1 基金择股能力 |
| 4.2 基金择时能力 |
| 1)基金组合的β值 |
| 2)择时因子 |
| 5 稳健性检验 |
| 5.1 残差随机抽样分析 |
| 5.2 对照基准的敏感性分析 |
| 6 结束语 |
（2）G基金公司营销渠道策略优化研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究的背景与意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.2.1 基金营销渠道的国外研究 |
| 1.2.2 基金营销渠道的国内研究 |
| 1.2.3 文献评述 |
| 1.3 研究方法与内容 |
| 1.3.1 研究方法 |
| 1.3.2 研究内容 |
| 第二章 理论基础 |
| 2.1 公募基金及其营销 |
| 2.1.1 基金与基金参与主体 |
| 2.1.2 基金类型 |
| 2.1.3 基金营销及渠道策略 |
| 2.2 国内外基金营销渠道发展 |
| 2.2.1 国外基金营销渠道发展 |
| 2.2.2 国内基金营销渠道发展 |
| 2.3 基金营销渠道相关理论 |
| 2.3.1 STP战略营销理论概述 |
| 2.3.2 目标市场 |
| 2.3.3 目标市场定位 |
| 2.4 本章小结 |
| 第三章 G公司产品营销及其渠道建设现状 |
| 3.1 G公司介绍 |
| 3.1.1 G公司发展情况 |
| 3.1.2 G公司市场地位 |
| 3.2 G公司的业务经营 |
| 3.2.1 G公司的业务范围 |
| 3.2.2 G公司基金产品线 |
| 3.3 G公司营销渠道建设现状 |
| 3.3.1 渠道类型 |
| 3.3.2 营销队伍 |
| 3.3.3 营销渠道广告宣传 |
| 3.3.4 营销渠道方式创新 |
| 3.4 本章小结 |
| 第四章 G公司营销渠道建设存在的问题及原因 |
| 4.1 G基金公司营销效果分析 |
| 4.1.1 G公司营销渠道的销售构成 |
| 4.1.2 银行渠道销售分析 |
| 4.1.3 券商渠道销售分析 |
| 4.1.4 公司直销渠道销售分析 |
| 4.1.5 G公司收入的行业对比分析 |
| 4.2 G基金营销策略存在的问题 |
| 4.2.1 营销渠道管控不力 |
| 4.2.2 营销渠道产品正面竞争激烈 |
| 4.2.3 营销成本居高不下 |
| 4.2.4 营销队伍激励机制不完善 |
| 4.3 营销渠道建设存在问题的原因 |
| 4.3.1 银行与券商渠道的忽视 |
| 4.3.2 渠道开发深度不够 |
| 4.3.3 渠道维护机制缺失 |
| 4.3.4 营销团队建设方向迷失 |
| 4.4 本章小结 |
| 第五章 G公司营销渠道优化的策略分析 |
| 5.1 营销渠道结构优化策略 |
| 5.1.1 银行与券商渠道结构优化策略 |
| 5.1.2 根据渠道特色布局产品 |
| 5.2 营销渠道服务提升策略 |
| 5.2.1 营销人员职能转型 |
| 5.2.2 为营销渠道提供增值服务 |
| 5.3 营销渠道治理优化策略 |
| 5.3.1 营销渠道代销模式转型 |
| 5.3.2 营销渠道激励制度 |
| 5.4 营销团队制度完善 |
| 5.4.1 营销事业部制的推进 |
| 5.4.2 营销团队激励机制 |
| 5.5 本章小结 |
| 第六章 G公司营销渠道策略实施的保障措施 |
| 6.1 组织保障 |
| 6.1.1 重视营销队伍培训 |
| 6.1.2 关注营销人员流失 |
| 6.2 技术保障 |
| 6.3 风险控制 |
| 6.3.1 定价风险 |
| 6.3.2 竞争风险 |
| 6.4 本章小结 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 攻读硕士学位期间取得的研究成果 |
| 致谢 |
| 附件 |
（3）基于DEA方法的我国开放式股票型基金绩效评价研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 导论 |
| 一、研究背景及意义 |
| 二、国内外研究现状 |
| 三、研究思路及框架 |
| 四、论文创新点 |
| 第一章 开放式股票型基金绩效评价理论 |
| 第一节 开放式股票型基金绩效评价概述 |
| 一、开放式股票型基金的内涵及分类 |
| 二、开放式股票型基金的特点 |
| 三、基金绩效评价的内涵及原则 |
| 第二节 开放式股票型基金发展状况 |
| 一、开放式基金发展历程 |
| 二、开放式基金及开放式股票型基金发展现状 |
| 第二章 开放式股票型基金绩效评价方法 |
| 第一节 传统基金绩效评价方法 |
| 一、基于收益的评价方法 |
| 二、基于风险的评价方法 |
| 三、基于风险调整收益的评价方法 |
| 四、基于基金经理人能力的评价方法 |
| 第二节 综合基金绩效评价方法 |
| 一、DEA模型 |
| 二、层次分析法 |
| 第三章 开放式股票型基金绩效评价实证分析 |
| 第一节 样本选取及数据来源 |
| 第二节 投入产出指标体系构建 |
| 一、指标体系设计原则 |
| 二、投入产出指标的选择 |
| 第三节 开放式股票型基金绩效评价实证分析 |
| 一、BCC模型基金绩效分析 |
| 二、层次分析法基金绩效分析 |
| 三、Malmquist-DEA模型基金绩效分析 |
| 第四章 结论及建议 |
| 第一节 主要结论 |
| 第二节 对策建议 |
| 一、对投资者的建议 |
| 二、对基金管理人的建议 |
| 三、对监管部门的建议 |
| 附录 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（4）中行甘肃分行基金业务营销策略研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究内容与思路 |
| 1.2.1 研究内容 |
| 1.2.2 研究思路 |
| 1.3 研究工具与方法 |
| 1.3.1 研究工具 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 第二章 相关理论及研究现状 |
| 2.1 商业银行基金业务营销的关键概念界定 |
| 2.1.1 商业银行定义和内涵 |
| 2.1.2 基金的定义和内涵 |
| 2.1.3 商业银行基金的分类 |
| 2.2 商业银行基金业务营销策略相关研究综述 |
| 2.2.1 商业银行营销策略制定的相关工具 |
| 2.2.2 产品角度的研究 |
| 2.2.3 渠道角度的研究 |
| 2.2.4 品牌和服务角度的研究 |
| 2.2.5 整合营销角度的研究 |
| 第三章 中行甘肃分行基金业务营销现状与问题分析 |
| 3.1 中行甘肃分行概况 |
| 3.1.1 分行简介 |
| 3.1.2 分行基金业务简介 |
| 3.2 中行甘肃分行基金客户调查 |
| 3.2.1 调查目的 |
| 3.2.2 调查设计 |
| 3.2.3 调查结果 |
| 3.3 中行甘肃分行基金业务营销现状分析 |
| 3.3.1 产品与费用 |
| 3.3.2 渠道与促销 |
| 3.3.3 有形展示 |
| 3.3.4 人员与服务过程 |
| 3.4 中行甘肃分行基金业务营销问题成因讨论 |
| 3.4.1 企业外部问题成因讨论 |
| 3.4.2 企业内部问题成因讨论 |
| 第四章 中行甘肃分行基金业务营销环境分析 |
| 4.1 宏观环境分析 |
| 4.1.1 政治环境分析 |
| 4.1.2 经济环境分析 |
| 4.1.3 社会环境分析 |
| 4.1.4 技术环境分析 |
| 4.2 行业竞争环境分析 |
| 4.2.1 竞争者的竞争能力 |
| 4.2.2 潜在竞争者进入的能力 |
| 4.2.3 投资者议价能力 |
| 4.2.4 替代品的替代能力 |
| 4.2.5 基金公司议价能力 |
| 第五章 中行甘肃分行基金业务营销策略提升设计 |
| 5.1 基金业务营销提升设计 |
| 5.1.1 总体思路 |
| 5.1.2 提升目标 |
| 5.2 基金业务营销STP定位 |
| 5.2.1 市场细分 |
| 5.2.2 目标市场选择 |
| 5.2.3 市场定位 |
| 5.3 基金业务营销策略提升方案 |
| 5.3.1 产品选择与费率制定 |
| 5.3.2 渠道选择与促销手段 |
| 5.3.3 营销环境设计 |
| 5.3.4 营销过程改进 |
| 第六章 中行甘肃分行基金业务营销策略的实施和保障 |
| 6.1 基金业务营销策略的实施 |
| 6.1.1 实施步骤 |
| 6.1.2 实施重点 |
| 6.2 基金业务营销策略的实施保障 |
| 6.2.1 统一销售机制 |
| 6.2.2 打造专业化队伍 |
| 6.2.3 整合客户关系管理系统 |
| 6.2.4 加强风险管理 |
| 第七章 总结与展望 |
| 7.1 研究总结 |
| 7.1.1 研究回顾 |
| 7.1.2 研究结论 |
| 7.2 研究展望 |
| 7.2.1 研究不足 |
| 7.2.2 展望 |
| 参考文献 |
| 附录 A 基金问卷调查 |
| 致谢 |
| 作者简历 |
（5）开放式基金的主动管理与基金业绩关系的实证研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.1.1 现实背景 |
| 1.1.2 理论背景 |
| 1.1.3 研究目标 |
| 1.1.4 研究意义 |
| 1.2 研究框架与研究内容 |
| 1.2.1 研究框架 |
| 1.2.2 研究内容 |
| 1.3 研究方法与创新点 |
| 1.3.1 研究方法 |
| 1.3.2 创新点 |
| 第二章 文献综述 |
| 2.1 开放式基金业绩研究 |
| 2.1.1 基准业绩评价模型研究 |
| 2.1.2 开放式基金超额业绩研究 |
| 2.2 开放式基金主动管理研究 |
| 2.2.1 追踪误差 |
| 2.2.2 行业配置集中度 |
| 2.2.3 积极投资份额 |
| 2.2.4 基金换手率 |
| 2.3 本章小结 |
| 第三章 开放式基金业绩估算 |
| 3.1 衡量模型和研究数据 |
| 3.1.1 衡量模型 |
| 3.1.2 研究数据 |
| 3.2 基金业绩的估算 |
| 3.2.1 基于年度收益率指标 |
| 3.2.2 基于累计年度收益率指标 |
| 3.2.3 基于风险调整后收益指标 |
| 3.3 基金业绩的持续性检验 |
| 3.3.1 研究方法 |
| 3.3.2 研究结果 |
| 3.4 本章小结 |
| 第四章 开放式基金主动性管理与基金业绩关系的研究 |
| 4.1 衡量模型和研究数据 |
| 4.1.1 衡量模型 |
| 4.1.2 研究数据 |
| 4.2 基金主动管理与基金业绩的关系 |
| 4.2.1 分组检验 |
| 4.2.2 面板回归分析 |
| 4.3 稳健性检验 |
| 4.3.1 研究方法 |
| 4.3.2 研究数据 |
| 4.3.3 研究结果 |
| 4.4 本章小结 |
| 第五章 结论 |
| 5.1 研究结论 |
| 5.2 研究局限和未来研究方向 |
| 参考文献 |
| 发表论文和参加科研情况说明 |
| 致谢 |
（6）个人能力还是校友资源？名校出身基金经理的业绩归因（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 引言 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究问题与研究方法 |
| 1.3 研究的意义与创新 |
| 第二章 文献综述 |
| 2.1 基金经理特征与基金经理表现 |
| 2.2 基金经理的投资技巧及其度量 |
| 2.2.1 基金经理是否拥有技巧 |
| 2.2.2 基金经理投资技巧的测度 |
| 2.3 基金经理投资时的羊群行为 |
| 2.4 股票型基金的超额回报 |
| 2.4.1 单因子模型 |
| 2.4.2 多因子模型 |
| 2.5 基金超额收益的影响因素 |
| 2.6 本章总结 |
| 第三章 样本选择与数据来源 |
| 3.1 样本选择与数据来源 |
| 第四章 基金经理的投资技巧与羊群行为 |
| 4.1 研究问题的提出 |
| 4.2 研究方法与模型设计 |
| 4.2.1 基金经理的投资技巧 |
| 4.2.2 基金经理的羊群行为 |
| 4.3 实证分析 |
| 4.3.1 基金经理选股能力比较 |
| 4.3.2 基金经理择时能力比较 |
| 4.3.3 不同集合内基金经理的羊群行为 |
| 4.3.4 结论 |
| 第五章 影响基金经理超额收益的主导因素 |
| 5.1 研究问题的提出 |
| 5.2 研究方法与模型设计 |
| 5.2.1 研究方法 |
| 5.2.2 模型设计 |
| 5.3 实证分析 |
| 5.3.1 实证结果 |
| 5.3.2 结论 |
| 第六章 总结与展望 |
| 6.1 总结 |
| 6.1.1 主要结论 |
| 6.1.2 政策建议 |
| 6.2 研究的局限性及未来的改进方向 |
| 6.2.1 研究的局限性 |
| 6.2.2 改进方向 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（7）外部评级对基金绩效的影响研究 ——基于中国开放式基金晨星评级的实证分析（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究目的及意义 |
| 1.3 研究方法与结构安排 |
| 1.4 创新及不足之处 |
| 2 国内外文献综述 |
| 2.1 基金绩效衡量的研究 |
| 2.2 基金绩效影响因素的研究 |
| 3 我国开放式基金现状及评级体系分析 |
| 3.1 绩效衡量模型 |
| 3.2 中国开放式基金绩效指标衡量 |
| 3.3 中国开放式基金投资特征分析 |
| 3.4 中国开放式基金评级体系 |
| 3.5 不同基金评级方式的比较 |
| 4 理论分析 |
| 4.1 基金治理结构的理论基础 |
| 4.2 基金外部评级的影响机制 |
| 5 外部评级与基金绩效的实证分析 |
| 5.1 晨星评级数据的有效性 |
| 5.2 外部评级对基金绩效约束机制的实证分析 |
| 6 结论与政策建议 |
| 6.1 研究结论 |
| 6.2 政策建议 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（9）投资开放式基金的风险控制研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.1.1 境外证券投资基金发展 |
| 1.1.2 我国证券投资基金的发展及特点 |
| 1.2 研究的必要性 |
| 1.3 我国发展开放式基金在证券市场中的意义 |
| 1.4 证券市场发育状况对开放式基金运作的影响 |
| 2 投资开放式基金的风险 |
| 2.1 风险概述 |
| 2.2 开放式基金的风险类型 |
| 3 投资开放式基金的风险控制 |
| 3.1 开放式基金的风险控制策略 |
| 3.1.1 政策性风险的控制 |
| 3.1.2 基金市场风险的控 |
| 3.1.3 管理风险、运作风险、信用风险、流动性风险的控制 |
| 3.1.4 投资者自身风险的控制 |
| 3.2 开放式基金的评价 |
| 3.2.1 收益水平评价 |
| 3.2.2 风险水平评价 |
| 3.2.3 综合风险水平评价 |
| 3.2.4 运作能力评价 |
| 3.2.5 理性看待基金排名 |
| 3.3 开放式基金的选择 |
| 3.3.1 基金管理公司的选择 |
| 3.3.2 开放式基金产品的选择 |
| 3.4 降低开放式基金投资风险的方法和风险规避策略 |
| 3.4.1 降低开放式基金投资风险的方法 |
| 3.4.2 开放式基金的风险规避策略 |
| 4.案例分析——理性看待基金公司促销 |
| 5.结论 |
| 7.致谢 |
| 8.主要参考文献 |
| 9.附录 |
（10）我国开放式基金绩效评价（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景、意义及思路 |
| 1.2 研究方法及研究框架 |
| 第二章 开放式基金及其研究现状 |
| 2.1 开放式基金基本理论 |
| 2.2 国内开放式基金的发展及研究现状 |
| 第三章 基金绩效评价理论及模型 |
| 3.1 基金绩效评价的含义及必要性 |
| 3.2 基金绩效评价的基础理论 |
| 3.3 基金绩效评价模型分析 |
| 3.4 开放式基金绩效综合评价模型 |
| 第四章 我国开放式基金绩效评价实证分析 |
| 4.1 实证研究的前期准备工作 |
| 4.2 研究方法设计 |
| 4.3 实证研究及结果分析 |
| 第五章 提高我国开放式基金绩效途径分析 |
| 5.1 实证研究结果 |
| 5.2 提高我国基金绩效的策略 |
| 5.3 政策建议 |
| 5.4 构建我国开放式基金绩效评价体系 |
| 第六章 总结与展望 |
| 6.1 本文研究的主要局限性 |
| 6.2 未来研究方向 |
| 参考文献 |
| 发表论文和参加科研情况说明 |
| 致谢 |
四、投资开放式基金的技巧（论文参考文献）
- [1]基金的投资技能提高了基金绩效吗?——基于q-因子模型的实证分析[J]. 凌爱凡,杨炎君. 管理科学学报, 2021(05)
- [2]G基金公司营销渠道策略优化研究[D]. 朱晔. 华南理工大学, 2020(02)
- [3]基于DEA方法的我国开放式股票型基金绩效评价研究[D]. 胡蝶思. 中南财经政法大学, 2020(07)
- [4]中行甘肃分行基金业务营销策略研究[D]. 吕凡. 兰州大学, 2020(01)
- [5]开放式基金的主动管理与基金业绩关系的实证研究[D]. 巩海潮. 天津大学, 2019(06)
- [6]个人能力还是校友资源？名校出身基金经理的业绩归因[D]. 贺荣鑫. 厦门大学, 2018(07)
- [7]外部评级对基金绩效的影响研究 ——基于中国开放式基金晨星评级的实证分析[D]. 屠胡斌. 暨南大学, 2017(05)
- [8]基于服务营销理念的我国开放式基金营销策略建议[J]. 辛宇,徐亮,章长生. 现代经济信息, 2009(02)
- [9]投资开放式基金的风险控制研究[D]. 王涛. 贵州大学, 2008(03)
- [10]我国开放式基金绩效评价[D]. 成丽霞. 天津大学, 2007(04)