一、60家二板拟上市企业预备档案之分拆上市企业（论文文献综述）
刘青青[1]（2020）在《上市公司分拆上市的价值创造研究 ——基于心脉医疗的案例分析》文中研究说明随着《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》等相关规定的发布,打开了A股境内分拆上市的政策通道。而分拆上市所具有的实现主业聚焦、拓阔融资渠道等作用使得境内多家上市公司直接公告或间接表达了分拆上市的意愿。由此来看,分拆上市将逐渐发展为一股潮流,那么分拆上市真的能够为企业创造价值吗?本文首先使用文献综述法,对国内外学者的相关研究进行梳理归纳。其次,通过结合多种动因理论、上市板块理论以及价值创造理论和最新的资本市场政策,选取H股上市公司微创医疗分拆心脉医疗上市科创板为研究对象,以核心研究问题“心脉医疗分拆上市是否为企业创造了价值?”为导向,细分为三个具体问题,即按照逻辑层次进行分拆上市动因、分拆上市方案设计和分拆上市的价值创造研究,最后结合案例研究结果进行总结,探究该案例具备的一般性借鉴价值。本研究获得以下结论,一是融资需求和长期价值最大化是分拆上市的主要驱动力,同时宏观环境利好具有推动作用。二是严密的方案设计助力分拆上市。控股型的横向分拆,不仅有助于母公司保持控制权,而且有利于母子公司的独立专业化经营,心脉医疗在高速发展期和产品面向市场选择国内上市、而科创板的选择契合心脉医疗的定位并提供了便利的融资平台,心脉医疗的优质业务有利于长期在资本市场的良好表现。三是分拆上市创造了正向的市场价值和企业价值。创造市场价值的表现包括母子公司在短期内获得了明显的超额异常收益率、子公司托宾Q值大幅度提高、市盈率的比较凸显出市场对于母子公司发展的乐观期待。创造企业价值的途径是母公司的盈利能力增强、减轻了投融资压力并且主营业务持续优化,子公司的盈利能力和偿债能力的增强、筹资规模大幅度改善、研发投入不断持续、EVA始终为正,并且存在上升的趋势。相比于以往研究,本文的创新点,一是研究视角独特。结合最新资本市场环境,案例的选择具有时效性和典型性,并且对分拆上市方案的设计深入剖析,以探求分拆边界及上市时机和上市板块的选择。二是研究方法全面。在使用事件研究法、杜邦分析法的基础上,进一步使用市盈率、托宾Q值、EVA等方法,能够从短期和长期、资本市场和企业内部等多重角度全面评价分拆上市的价值创造。基于此本文的研究意义,一是理论层面,能够丰富目前国内分拆上市科创板的相关研究;二是实践层面,能够为类似计划分拆上市科创板的公司提供一定的借鉴作用。
翟芳[2]（2008）在《中国中小企业海外融资方式比较研究 ——以SPAC为案例进行分析》文中认为在经济全球化和国际金融市场一体化的大背景下,国际资本流向中国、中国的企业走向海外融资已是大势所趋。作为中国经济重要组成部分的民营企业,应如何抓住机遇,利用国际资本谋求自身更好的发展;民营企业如何选择适合自己的资本市场,如何选择适合自身的融资方式,已成为一个非常迫切的问题。民营企业是中国的特有概念,在国外不存在民营企业的划分,因此研究民营企业在市场中的融资问题只能借助于我国学者的研究经验。但关于民营企业海外市场的融资方式和存在的问题等问题则研究得比较少,本文正是从这些方面入手,研究民营企业在海外市场融资的方式,并从中找出帮助民营企业在海外市场中成功走向资本市场的捷径。所谓海外股权市场融资,就是指中国企业在境外的股权资本市场上,通过转售自己的股份来获得资金的一种融资办法,其转售的股份未来将可以在海外股本资本市场流通和交易。从融资方式上分,海外股权资本市场可分为私募、公募两种。私募股权包括风投资本、私募资本、以及产业资本,这些资本都专注于那些未上市之前的有着高成长的企业。而公募市场则包括直接上市、买壳上市、借壳上市、造壳上市以及替代上市等方式。这些方式都是企业在券商以及承销商的帮助下以上市为直接目的。以往私募市场与公募市场是以IPO为划分界限的,私募市场的资金不能参与公募市场,公募市场的资金一般不参与私募市场。但由于第三种方式SPAC（Special Purpose Acquisition Corporation特殊目的并购公司）的出现,使得公募市场的资金也可以参与到私募市场,分享私募市场较高的回报率。本文着重从介绍以上中国企业目前比较热衷的几种融资方式为出发点,以比较这几种融资方式的融资成本、交易结构以及成功率为核心,来得出结论。企业进行融资时需考虑的要素是:融资成本;融资规模适合企业发展;融资机会;资本结构。无论是私募股权融资还是直接或间接海外上市,对于企业来说都具有不确定性和高昂的上市或买壳成本。但是SPAC这种利用公募市场的资金投入到私募市场中,既规避了企业直接上市漫长的等待期和高度不确定性,又从融资成本和资本结构方面提供了更多便利性。首先,从融资成本上,不需要支付任何买壳费用和上市成本,企业只需承担必要的审计费用;企业通过执行认股权证便可进行二次融资;企业还可以利用SPAC的融资平台整合产业中的其他企业;上市的确定性;其次,企业还可以通过SPAC的专业团对为企业提供更多增值服务;管理团队拥有灵活的激励机制;最后,企业创始人仍然拥有大部分股份对企业拥有运营及控制权。经过以上分析,显示出SPAC是比较适合中国民营企业快速进行海外融资,打通融资平台的一种方式。
潘晓锋[3]（2007）在《海外借壳上市 ——中国民营企业国际化发展路径探讨》文中认为经济全球化的发展,在给企业带来新的发展机遇和市场空间的同时,也带来了严峻的挑战和激烈的国际国内市场竞争。全球化的趋势要求企业成为国际化的企业,这种趋势不可逆转,也无可回避。经过20多年的发展,中国民营经济为国内经济发展做出了突出贡献,民营经济已经成长为国民经济的重要组成部分。而随着中国改革开放的不断深入和加入世界贸易组织,在价值链条某些环节上拥有相对优势的中国民营企业也日益卷入全球经济一体化进程,开展跨国投资、生产、销售、服务等国际经济活动。在全球经济一体化的大背景下,中国民营企业只有实现国际化才能发展。本文对中国民营企业国际化发展路径进行探讨,旨在为中国民营企业实现国际化发展提供参考和借鉴。本文首先对中国民营企业走国际化发展之路的理由进行阐述,指出国际化是中国民营企业发展的必然;然后对几种国际化发展路径进行探讨,并着重介绍了海外上市这条发展之路;接着介绍了海外上市地点和上市方式,对近几年来中国民营企业青睐的OTCBB借壳上市进行分析;最后针对中国民营企业国际化发展过程中出现的问题提出相应的建议。本文的结论和建议是:一.国际化发展是企业实现目标的手段而非目标;二.国际化发展离不开政府的支持和引导;三.企业应打好基本功,培育自身的核心竞争力,培养和引进国际化经营管理人员,建立规范的内部治理机制,主动改善经营效率;四.充分认识海外上市带来的挑战,根据企业自身情况和发展需要选择上市地点和上市方式;五.海外上市慎重选择中介机构和壳资源。
于云江[4]（2005）在《国际资本市场运作机制研究 ——从虚拟经济与实体经济关系的角度》文中研究说明论文从虚拟经济与实体经济相互关系的角度, 对国际资本市场运作机制进行了细致而深入的分析。作者采用理论分析和实证相结合的方法, 系统研究了国际资木市场和部分发达国家资本市场在虚拟经济与实体经济关系中的作用机制, 并结合中国资木市场发展的实际情况, 提出了完善国内资本市场建设的政策建议。论文在国内较早地从虚拟经济与实体经济关系的角度, 研究资本市场的运作机制, 具有一定新意。其所得出的资本市场是虚拟经济与实体经济相互作用的重要渠道这一结论,也具有一定的创新性。
唐华[5]（2005）在《多层次资本市场体系的构建与监管研究》文中进行了进一步梳理本文归纳和借鉴西方基于功能观点的资本市场体系改革理论和资本市场监管理论,参照美国、英国、日本和中国台湾地区和香港地区多层次资本市场构建和发展的经验,立足于我国资本市场的结构及其研究现状,提出了构建和完善我国多层次资本市场体系及其监管的思路与方法。本文首先对美国、英国、日本、中国台湾和香港地区五个国家和地区的多层次资本市场体系进行了深入的分析和比较,并对他们的先进经验进行深入分析和总结,从而为构建我国多层次资本市场体系提供实践经验。其次,在分析我国目前多层次资本市场体系现状的基础上,结合我国社会主义市场经济的基本国情,按照企业上市交易门槛的高低、风险性的大小及股票流动性的强弱,试图将我国资本市场设计为三个层次的发展框架的构想,即主板市场、二板市场、场外交易市场,并力求明确这三个市场的功能定位,以及三者之间的辩证关系。本文提出主板市场应由服务国有企业改革转向服务成熟企业;二板市场则应作为中小企业特别是高新技术企业融资的关键,为我国急需资本市场的中小企业提供融资和推进技术转化的平台;将场外交易市场定位为集中交易、统一的市场,不仅应容纳从主板、二板市场退市的企业,而且还应面向未上市的企业;它不应仅局限于回收退市企业的功能,还应成为将要上市的公司的“摇篮”,培育有良好发展前景的中小企业,发挥“孵化器”的功能。第三,由于资本市场的失灵无法对供给与需求做出即时协调,为保护投资者利益,多层次资本市场应受到严格的监管。笔者在借鉴现有研究基础上,突破资本市场监管只重视行政监管的传统观点,把信息披露监管由内至外分为董事会、信用中介机构、中国证监会、媒体,实现各监管主体之间的协调配合、优势互补,从新的角度分析了资本市场监管问题,力图建立起更全面的资本市场监管体系。最后,为努力实现多层次资本市场中各个层次的市场定位明晰,功能分工明确,具有明显的递进性,各个不同层次对应不同的企业,各有一个不同的筛选机制,使企业有可能递进上市或递退下市,从而实现多层次资本市场的有序运行和良性循环,由此形成一个体系健全、多层次的“梯级市场”,从而形成一个完整的多层次市场体系结构。
赵湘莲[6]（2004）在《高新技术企业R&D财务管理研究》文中指出R&D是高新技术企业生存和发展的动力源泉，财务是R&D的基础和保障。随着高新技术企业R&D投入的快速增长，R&D财务管理的必要性和迫切性愈显突出。本文以财务管理的基本理论、基本职能为线索，贯彻集成管理的思想，将R&D财务管理融合到高新技术企业R&D过程中。 首先，从分析高新技术企业的特点入手，研究了R&D的定义、分类、过程、战略及其发展规律，在充分分析R&D对财务管理新需求的基础上，从理论角度界定了R&D财务管理的概念、目标和R&D财务集成管理的内涵。 其次，根据高新技术企业R&D战略和R&D过程中各阶段对财务管理的不同需求，从R&D系统整体上，考虑财务资源的优化配置，制定R&D财务计划。在综合分析高新技术企业R&D活动对资金需求的特征和融资障碍的基础上，考虑我国资本市场的现状和企业的融资能力，建立了系统的R&D融资策略体系，并运用EBIT—EPS分析和测算法对最优资本结构进行测定，从企业价值和财务风险角度对资本结构进行优化调整与效果评价。 第三，研究了高新技术企业R&D投资的显着特点和发展趋势，R&D投资资金的分配规律及在实践中应注意的问题。系统地分析了R&D投入与产出的财务特点，构建了R&D投资的财务估算体系，运用折现现金流方法、熵方法和期权方法对R&D投资进行决策，并对R&D投资进行敏感性分析，对R&D融资和投资等活动中可能产生的财务风险进行度量和规避。 第四，对国内外R&D支出会计处理方法和R&D信息披露规范进行研究，从财务角度分析了R&D支出“费用化”和“资本化”对企业产生的不同影响，提出了现阶段企业对R&D支出会计处理方法和R&D信息披露的选择策略。依据R&D绩效的特征，建立了R&D绩效评估体系和R&D人员的激励机制。 第五，根据R&D的高度不确定性对财务管理的新要求，提出了高新技术企业R&D财务管理柔性的定义，系统研究了R&D财务管理刚性与柔性，构造了R&D财务管理柔性和柔性净效益的度量方法，并将质量控制中的预控图原理引入到R&D财务管理中，对R&D财务管理柔性水平进行动态监控。
戴志敏[7]（2004）在《国际风险资本运作、退出与多层次资本市场体系研究》文中研究表明随着知识经济的到来和我国科教兴国战略的实施,风险投资已越来越受到各方面的关注。国内外成功经验表明,风险投资是促进高新技术发展及产业化的有效形式。一批高技术企业在风险资本的支持下脱颖而出,不少高技术企业成功地进入了国内或海外的资本市场,实现了风险投资的完整流程。 值得注意的是,九十年代以来,国外一些风险资本正悄然进入中国的风险投资领域,他们已经成为引进外资中的一种独特而新出现的投资行为,其发展势头和影响不可小视。今后几年将是我国高科技产业继续蓬勃并走向健康发展的关键年份,经历了波折的中国高技术风险投资业将会以全新的投资环境、人才市场、项目质量来迎接更多的资金。网络股的降温使得国际风险投资家变得理性,但它们并没有因为遇到挫折而退缩。国内外的风险投资者都必然看好这个市场并大施手脚。 对于国际风险资本的进入,理论界和实际界已开始进行初步的研究。但鉴于国际风险资本的特殊性,国内目前对于这种有别于一般合资模式的风险资本进入中国的规模、行业、运作方式以及对我国经济所可能产生的影响缺乏深入而系统的研究,特别是由于风险资本退出渠道的不畅通使得国际风险资本疑虑重重。这就使笔者觉得有必要对这一现象进行深入地调查分析、研究探讨。本文通过大量的调研和资料搜集,指出国际风险资本进入中国的规模、特征、原因及对中国可能产生的影响,着重探讨了国际风险资本在中国投资所存在的退出障碍,在评价海外多层次资本市场与退出渠道后,对于中国多层次资本市场设立的必要性进行了具体制度设计,并提出应建立相应的制度环境。 论文主要内容如下: 一、对国际风险资本在我国的运作特征作总体描述（第1-3章）。 论文在从理论上分析了风险投资的基本原理和运作以及国内外研究现状后。论文指出了国际风险资本在我国投资总体规模、投资的行业与企业发展阶段特征、投资区域特征。分析和比较了国际风险资本选择项目的依据及评价项目的定性和定量方法。作为一种特殊的投资方式,风险投资的组织形式也有其特殊性,论文对国际风险资本在中国的组织形式与投资策略也进行了分析。 二、分析了国际风险资本进入中国的影响与成因（第4章）。 国际风险资本既然已进入中国,那么它们对我国的经济和金融等方面必然会有影响,这种影响是多方面的,本论文分析了国际风险资本进入中国的作用与影
马晓青[8]（2004）在《中国三板市场交易机制研究》文中研究说明为了解决被关闭的STAQ和NET系统挂牌公司的股份流通问题,2001年6月12日,中国证券业协会颁布了《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》,推出了代办股份转让业务。随后,一些从主板“退市”的公司也陆续进入该系统实现原流通股的转让。通过《试点办法》及相关规章可以看出,代办股份转让服务业务是由中国证券业协会批准的具有资格的证券公司为非上市公司提供的股份转让服务业务。代办股份转让业务没有通过交易所完成交易,而只是租用了交易所的交易平台。因此,这项业务具备了场外交易的基本特征,揭开了我国“三板市场”的序幕。本文的研究对象——三板市场就是未来场外交易市场的主体,目前的代办股份转让业务只是它的雏形。严格的说,即将推出的“二板市场”也属于场外交易市场的一部分,NASDAQ市场就是一个典型的场外交易市场,因为它是“集中报价,分散交易”的。如果用排除法来定义,三板市场就是在主板和“二板”以外进行证券交易的市场,这个市场的规范与发展具有重要的理论和现实意义。研究的目标是设计一套适合三板市场特点的交易机制,以提高三板市场的运行效率。如何设计微观市场结构（包括价格发现机制）,从而降低投资者之间的信息不对称程度,已成为各国学术界研究的重点。我国三板市场交易机制的设计关注的主题包括:交易对象与范围的确定、交易系统的选择、监管机制、上市标准、交易规则等等内容。将我国的“三板”市场建成中国的场外交易（OTC）市场,使其成为资本市场体系的重要组成部分,实现将中国的OTC市场建成与国际惯例一致、规范的区域性资本市场的目标,首先必须设计和选择一套适合中国OTC市场的交易机制。随着三板市场的发展,其交易机制的设计将是各大券商、急需融资的中小企业、投资者和监管机构共同关注的热点问题。首先,从微观市场结构的角度,分析了场外交易市场的交易机制。场外交易市场与主板市场的最显着区别就在于它的交易机制。国外的场外交易市场已经形成了一套比较规范的运作方式。通过介绍场外交易市场的功能和作用,分析世界主要场外交易市场的交易机制及其特点。通过比较,发现国外成熟的场外交易市场共同的特征是:在价格形成机制上,大多采用竞争性的做市商制度;上市公司条件比较宽松,但在信息披露和监管方面往往比主板还要严格。中国主板交易所市场和代办股份转让市场却是电子竞价机制,所不同的是主板是连续竞价机制和开盘前的集合竞价机制相结合的交易机制,而三板市场是单一的电子集合竞价机制,从而发现中国三板市场与国外场外交易市场,以及<WP=4>三板与主板市场的差异性。其次,要设计一个高效的市场,必须从理论上明确微观市场结构、交易机制与市场运行效率之间的关系。按照价格形成机制的不同,可以把证券市场划分为报价驱动的做市商市场、指令驱动的竞价市场（分为连续竞价与集合竞价）,以及两者兼而有之的混合市场。通过比较不同类型的证券交易机制的利弊和价格确定过程,特别是报价驱动的做市商市场与指令驱动的竞价市场的优缺点,以及连续竞价机制与集合竞价机制的利弊,阐明交易机制的选择与重构是市场能够迅速而低成本的发现出清价格,从而提高市场运行效率的主要途径。接着,对中国三板市场的运行效率进行实证分析。交易机制设计的六个目标是:流动性、透明度、稳定性、高效率、低成本和安全性,这六项标准构成设计证券交易制度目标的六个方面,证券交易制度的目标之间存在既统一又矛盾的辨证关系。为了分析代办股份转让市场的运行状况,对其中的波动性、流动性、有效性、透明度、交易成本五个指标进行了实证分析（由于安全性与技术设备有关,对这方面不太熟悉,因此未作分析）。研究得出三板市场波动性比较大、流动性极差、还没有达到弱式有效等结论。同时,三板市场的信息披露制度也存在缺陷,交易成本也比较高,所有这些问题共同造成三板市场运行效率低下。最后,通过市场微观层面的实证分析,在对我国现行三板市场交易特点以及交易机制做出全面综合评价的基础上,对如何设计三板市场的交易机制提出了一系列政策建议:逐步完善三板市场的价格形成机制、建立三板市场的信息传播制度、建立三板市场特有的监管模式、建立适合三板市场特点的市场稳定措施、规范三板市场上市主体资格、培育和引导三板市场的投资者队伍等。
涂春辉[9]（2002）在《创业板市场制度研究》文中研究说明科学技术创新与发展是一国经济可持续性增长的关键性力量，而促进科技进步，特别是促进高新技术产业化的关键，在于制造出一个有效的金融市场支持体系，而金融市场体系中最核心、最具生命力的组成部分就是证券市场，尤其是创业板市场。研究、设计、创新一套科学规范且具操作性的、切合我国国情的创业板市场制度是决定我国创业板市场能否运行以及如何运行的关键和基础。 本文对创业板市场制度的研究主要包括三个部分：第一部分，对海外主要创业板市场的发展现状及趋势进行阐述、总结、分析和比较，同时，对创业板市场在整个资本市场体系中的定位、内在功能、设立方式、市场模式、服务对象定位以及市场组织结构等方面进行实证研究和论证，籍期在此基础上对我国创业板市场在这些方面的选择提供理论与实践依据。第二部分，研究和分析论证创业板市场运行制度，包括上市制度、保荐人制度、上市公司独立董事制度、上市公司股票期权制度、交易制度、做市商制度、信息披露制度、上市公司退市制度等。在国际国内比较研究的基础上，论证并推导我国创业板市场各项运行制度的设计与选择。第三部分，对创业板市场监管制度进行研究、论证和设计。首先，从证券市场监管的理论角度，分别对目前比较流行的两派不同的理论、模型及观点进行阐述和研究论证，从而为我国创业板市场是否需要政府监管提供理论依据；其次，从证券市场监管的实践角度，分别对海外主要创业板市场和国内主板市场的监管实践进行实证分析和比较研究，从而论证对创业板市场进行监管的必要性、重要性和实践依据；最后，在前面理论和实践分析论证和比较研究的基础上，借鉴国际国内证券市场成功监管经验，总结吸取失败教训，对我国创业板市场监管体制、监管原则、监管目标、监管方式、监管内容、监管理念、监管创新等进行制度选择与政策建议。
二、60家二板拟上市企业预备档案之分拆上市企业（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、60家二板拟上市企业预备档案之分拆上市企业（论文提纲范文）
（1）上市公司分拆上市的价值创造研究 ——基于心脉医疗的案例分析（论文提纲范文）
| 致谢 |
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 1 引言 |
| 1.1 选题背景与研究问题 |
| 1.2 研究现状与存在不足 |
| 1.3 研究思路与研究创新 |
| 1.4 本文研究的应用价值 |
| 1.5 本文的结构安排 |
| 2 分拆上市的文献回顾 |
| 2.1 分拆上市的定义内涵 |
| 2.2 分拆上市的驱动因素 |
| 2.3 分拆上市的影响后果 |
| 2.4 概括性评论 |
| 3 分拆上市的相关理论 |
| 3.1 内外部动机理论 |
| 3.2 价值创造的理论 |
| 4 分拆上市的背景与案例概况 |
| 4.1 分拆上市的发展背景 |
| 4.2 心脉医疗的案例选择 |
| 5 心脉医疗的分拆上市分析 |
| 5.1 分拆上市的驱动因素 |
| 5.1.1 外部环境PEST分析 |
| 5.1.2 内部因素SWOT阐述 |
| 5.2 分拆上市的方案设计 |
| 5.2.1 控股型横向分拆独立 |
| 5.2.2 把握良好的上市时机 |
| 5.2.3 对比与选择国内上市 |
| 5.2.4 科创上市的探讨分析 |
| 5.2.5 母子公司的股价反应 |
| 5.3 分拆上市的价值创造 |
| 5.3.1 短期市场反应积极 |
| 5.3.2 市场价值迅速提高 |
| 5.3.3 横纵比较市盈突出 |
| 5.3.4 经济活动效率增强 |
| 5.3.5 长期绩效发展良好 |
| 5.3.6 主营业务持续优化 |
| 6 研究结论与启示 |
| 6.1 案例总结与归纳 |
| 6.2 研究的启示借鉴 |
| 6.3 本文不足之处 |
| 参考文献 |
| 附录A 心脉医疗的财务报表 |
| 作者简历及攻读硕士学位期间取得的研究成果 |
| 学位论文数据集 |
（2）中国中小企业海外融资方式比较研究 ——以SPAC为案例进行分析（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 导论 |
| 第一节 研究背景 |
| 第二节 理论研究现状 |
| 第三节 本文研究的现实意义 |
| 第四节 本文研究思路及框架 |
| 第二章 跨国并购及相关理论 |
| 第一节 跨国并购理论 |
| 第二节 其它相关理论 |
| 第三节 跨国并购动因分析 |
| 第四节 跨国并购理论最新发展 |
| 第三章 中国中小企业融资—私募方式 |
| 第一节 资本私募市场概述 |
| 第二节 风投资本—中国私募资本市场的先驱 |
| 第三节 PE 资本 |
| 第四节 产业战略资本—仍然积极寻找并购对象 |
| 第四章 中国中小企业融资—公募方式 |
| 第一节 海外直接上市—适合规模较大的成熟企业 |
| 第二节 间接上市--买壳上市、造壳上市、借壳上市 |
| 第三节 替代公开上市（APO） |
| 第五章 介于私募与公募之间的融资方式----SPAC |
| 第一节 SPAC 方式综述 |
| 第二节 SPAC 的交易结构 |
| 第三节 SPAC 案例 |
| 第四节 SPAC 优势 |
| 第六章 结论 |
| 第一节 海外私募与公募股权融资方式弊病 |
| 第二节 中小企业融资需考虑的几点要素 |
| 第三节 SPAC 可以为中小企业融资解决的问题 |
| 主要参考文献 |
（3）海外借壳上市 ——中国民营企业国际化发展路径探讨（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 绪论 |
| 第一节 课题研究的背景 |
| 第二节 课题研究的目的及意义 |
| 第三节 本论文主要内容及结构安排 |
| 第四节 文献综述 |
| 第二章 中国民营企业国际化发展的必然性 |
| 第一节 中国民营企业发展现状 |
| 第二节 中国民营企业国际化发展的必然性 |
| 第三节 中国民营企业国际化发展的可能性 |
| 第四节 国际化是手段而非目标 |
| 第三章 中国民营企业国际化发展路径探讨 |
| 第一节 贴牌生产方式实现国际化发展 |
| 第二节 利用品牌战略实现国际化发展 |
| 第三节 成立合资企业方式实现国际化发展 |
| 第四节 利用借船出海战略实现国际化发展 |
| 第五节 通过海外上市实现国际化发展 |
| 第四章 全球创业板市场介绍 |
| 第一节 创业板介绍 |
| 第二节 英国伦敦证券交易所AIM 和TECHMARK 市场 |
| 第三节 香港创业板市场GEM |
| 第四节 新加坡创业板市场 |
| 第五节 美国纳斯达克证券市场（NASDAQ） |
| 第六节 美国OTCBB 交易市场 |
| 第七节 选择海外上市地点应考虑的因素 |
| 第五章 海外上市方式介绍 |
| 第一节 直接上市方式 |
| 第二节 间接上市方式 |
| 第三节 两种上市方式的比较 |
| 第四节 适合借壳上市的企业 |
| 第六章 中国民营企业在美国OTCBB 借壳上市 |
| 第一节 美国OTCBB 介绍 |
| 第二节 OTCBB 有利于中国民营企业海外上市的因素 |
| 第三节 中国民营企业如何在OTCBB 上市 |
| 第四节 OTCBB 借壳上市流程 |
| 第五节 借壳成本构成分析 |
| 第六节 如何选择壳资源 |
| 第七节 中国民营企业在美国OTCBB 借壳上市成功案例 |
| 第八节 中国民营企业借壳上市后的发展之路 |
| 第九节 商务部“10 号文”对中国民营企业海外上市的影响 |
| 第七章 研究结论和对策建议 |
| 第一节 国际化发展和海外上市过程中存在的问题 |
| 第二节 对策建议 |
| 注释 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（4）国际资本市场运作机制研究 ——从虚拟经济与实体经济关系的角度（论文提纲范文）
| 绪论 |
| 第一节 问题的提出 |
| 一、资本市场的结构性特征 |
| 二、资本市场的运作机制 |
| 三、资本市场在社会主义市场经济中的作用 |
| 第二节 论文的研究思路和章节安排 |
| 一、论文的研究思路 |
| 二、章节安排 |
| 第一章 资本市场在虚拟经济与实体经济关系中的运作机制 |
| 第一节 虚拟经济与实体经济的关系分析 |
| 一、虚拟经济的产生和发展 |
| 二、国内外理论界对于虚拟经济的研究 |
| 三、虚拟经济与实体经济的关系 |
| 第二节 信用制度、金融资产与经济波动 |
| 一、信用制度与虚拟经济 |
| 二、货币资产的虚拟化 |
| 三、金融资产与经济波动 |
| 第三节 资本市场在虚拟经济与实体经济关系中的作用工具 |
| 一、主要资本市场工具的虚拟经济特征 |
| 二、金融工具创新与虚拟经济的关系 |
| 第四节 资本市场在虚拟经济与实体经济关系中的作用机制 |
| 一、资本市场的中介机制 |
| 二、资本市场的传导机制 |
| 三、资本市场的扩张机制 |
| 第二章 资本市场运作机制的实证分析 |
| 第一节 以抵押贷款证券化为例的实证分析 |
| 一、结构性融资与传统间接融资的主要区别 |
| 二、抵押贷款证券化的产生与发展 |
| 第二节 虚拟经济高级化运作——以对冲基金为例的实证分析 |
| 一、对冲基金的类型和策略 |
| 二、对冲基金的规模和分布 |
| 第三章 国际资本市场与虚拟经济发展 |
| 第一节 国际金融市场发展趋势研究 |
| 一、国际银行业发展历程及其未来趋势 |
| 二、国际证券市场历史与现状分析 |
| 三、国际保险业与资本市场关系分析 |
| 第二节 国际资本流动与虚拟经济 |
| 一、国际资本流动的主要形式 |
| 二、国际资本流动的全球特性 |
| 三、国际资本流动与金融资产的膨胀 |
| 四、金融资产膨胀的虚拟性 |
| 五、对金融资产膨胀及其虚拟性的评价 |
| 第四章 发达国家资本市场在虚拟经济与实体经济关系中的地位和作用 |
| 第一节 美国资本市场在虚拟经济与实体经济关系中的作用分析 |
| 一、美国资本市场的形成和发展 |
| 二、资本市场主导型的金融体制 |
| 三、丰富的金融产品及对实体经济的支持 |
| 四、金融创新引致的虚拟经济扩大 |
| 五、金融管制放松带来的资本市场新变化 |
| 六、资本市场对经济结构调整及“新经济”的贡献 |
| 第二节 英国资本市场在虚拟经济与实体关系中的作用分析 |
| 一、英国资本市场的形成和发展 |
| 二、英国资本市场体系、市场特征及其对实体经济的贡献 |
| 三、金融创新以及新技术对英国资本市场模式的促进 |
| 第三节 日本资本市场在虚拟经济与实体经济关系中的作用分析 |
| 一、日本资本市场的形成和发展 |
| 二、日本的资本市场体系、市场特征及其对实体经济的贡献 |
| 三、日本资本市场与泡沫经济的形成 |
| 四、日本“泡沫经济”教训 |
| 第五章 中国资本市场运作机制分析 |
| 第一节 中国虚拟经济发展的适度性分析 |
| 一、中国虚拟经济发展现状 |
| 二、中国虚拟经济发展仍有相当大的空间 |
| 三、我国经济虚拟化尚处在积极的萌芽时期 |
| 第二节 中国资本市场发展趋势分析 |
| 一、中国资本市场发展中的几个特点 |
| 二、中国资本市场的对外开放 |
| 三、国内资本市场作用机制的缺陷 |
| 四、完善中国资本市场的途径 |
| 第三节 中国资本市场在虚拟经济与实体经济关系中的作用分析 |
| 一、中国资本市场对实体经济的作用分析 |
| 二、中国资本市场中的泡沫 |
| 第四节 全文总结及对完善中国资本市场作用机制的政策建议 |
| 一、论文的主要结论 |
| 二、对充分发挥资本市场作用的政策建议 |
| 参考文献 |
| 攻读博士学位期间的学术论文及其他成果 |
| 论文摘要( 中文) |
| 论文摘要( 英文) |
（5）多层次资本市场体系的构建与监管研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 立题背景与研究意义 |
| 1.1.1 立题背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外研究动态 |
| 1.2.1 国外研究动态 |
| 1.2.2 国内研究动态 |
| 1.3 研究内容与研究思路 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究思路 |
| 第二章 多层次资本市场与监管理论基础 |
| 2.1 资本市场与多层次资本市场基本概述 |
| 2.1.1 资本市场基本概述 |
| 2.1.2 多层次资本市场基本概述 |
| 2.2 多层次资本市场基本理论 |
| 2.2.1 资本市场基本理论 |
| 2.2.2 资本市场结构改革理论 |
| 2.3 资本市场监管基本理论 |
| 2.3.1 公共利益学说 |
| 2.3.2 利益集团理论 |
| 第三章 海外多层次资本市场体系比较与借鉴 |
| 3.1 美国多层次资本市场体系 |
| 3.1.1 主板市场 |
| 3.1.2 NASDAQ 市场 |
| 3.1.3 场外交易市场 |
| 3.2 英国多层次资本市场体系 |
| 3.2.1 集中市场 |
| 3.2.2 创业板市场 |
| 3.2.3 三板市场 |
| 3.2.4 区域性市场 |
| 3.3 日本多层次资本市场体系 |
| 3.3.1 主板市场 |
| 3.3.2 二板市场 |
| 3.4 中国台湾多层次资本市场体系 |
| 3.4.1 公司制证券交易所 |
| 3.4.2 财团法人制柜台买卖中心 |
| 3.4.3 兴柜股票市场 |
| 3.4.4 盘商市场 |
| 3.5 香港多层次资本市场体系 |
| 3.5.1 主板市场 |
| 3.5.2 创业板市场 |
| 3.6 海外多层次资本市场体系经验总结 |
| 第四章 构建我国多层次资本市场体系 |
| 4.1 我国多层次资本市场现状 |
| 4.1.1 非市场化的主板市场 |
| 4.1.2 延缓推出的创业板市场 |
| 4.1.3 缺位的场外交易市场 |
| 4.2 构建多层次资本市场体系的目标 |
| 4.3 构建多层次资本市场应坚持的原则 |
| 4.3.1 注重创新 |
| 4.3.2 协调利益关系 |
| 4.3.3 正确处理改革、发展与稳定的关系 |
| 4.3.4 树立全面、协调、可持续的发展观 |
| 4.4 构建多层次资本市场体系应防范的风险 |
| 4.4.1 行政部门承揽市场的非系统性风险 |
| 4.4.2 交易制度供给的无效性风险 |
| 4.4.3 监管体系不健全导致的风险 |
| 4.5 构建我国多层次资本市场体系 |
| 4.5.1 明确主板市场的定位 |
| 4.5.2 分步推进创业板市场 |
| 4.5.3 重整场外交易市场 |
| 4.5.4 构建多层次资本市场体系总体设计思路 |
| 第五章 多层次资本市场的监管体系 |
| 5.1 引入独立董事制度 |
| 5.1.1 建立独立董事人才数据库 |
| 5.1.2 完善独立财务董事制度 |
| 5.2 加强信用中介监管 |
| 5.2.1 声誉信息收集机制 |
| 5.2.2 声誉信息评价机制 |
| 5.2.3 声誉信息传播机制 |
| 5.2.4 声誉排斥机制 |
| 5.3 提高证监会的监管力度 |
| 5.4 发挥新闻媒体监督作用 |
| 第六章 多层次资本市场有序运行与良性循环 |
| 6.1 提高金融资源利用效率 |
| 6.2 实现资本的优化配置 |
| 6.3 适应不同规模企业融资需要 |
| 6.4 实现实业经济与资本市场良性循环 |
| 6.4.1 提高上市公司质量 |
| 6.4.2 完善资本市场监管体系 |
| 6.5 实现梯级市场良性循环 |
| 结论与展望 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
| 附录 |
（6）高新技术企业R&D财务管理研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.1.1 R&D活动对经济增长的促进作用 |
| 1.1.2 高新技术企业R&D投入的高速增长 |
| 1.1.3 我国现行财务管理理论和方法的局限性 |
| 1.1.4 高新技术企业R&D对财务管理的新需求 |
| 1.2 研究意义 |
| 1.3 国内外企业R&D财务管理相关研究的回顾 |
| 1.3.1 国外研究现状 |
| 1.3.2 国内研究现状 |
| 1.3.3 国内外对企业R&D财务管理研究的贡献与不足 |
| 1.4 论文的研究思路方法和研究内容 |
| 1.4.1 论文的研究思路 |
| 1.4.2 论文的研究方法 |
| 1.4.3 论文的研究内容 |
| 1.4.4 论文的框架结构 |
| 2 高新技术企业R&D战略和财务管理目标 |
| 2.1 高新技术企业的界定和特征 |
| 2.1.1 高新技术企业的界定 |
| 2.1.2 高新技术企业的基本特征 |
| 2.2 高新技术企业R&D的定义与分类 |
| 2.2.1 R&D的定义与分类 |
| 2.2.2 高新技术企业R&D的定义、内容和特点 |
| 2.2.3 高新技术企业R&D的分类 |
| 2.2.4 高新技术企业进行R&D的动因 |
| 2.3 高新技术企业R&D战略 |
| 2.3.1 企业R&D战略类型 |
| 2.3.2 高新技术企业R&D战略的选择 |
| 2.3.3 高新技术企业R&D战略的技术分析 |
| 2.4 高新技术企业R&D财务管理目标 |
| 2.4.1 R&D财务管理的定义和R&D财务集成管理的内涵 |
| 2.4.2 高新技术企业R&D财务管理的原则 |
| 2.4.3 高新技术企业R&D财务计划 |
| 2.4.4 高新技术企业R&D财务管理目标 |
| 2.5 本章小结 |
| 3 高新技术企业R&D融资策略 |
| 3.1 高新技术企业R&D资金需求和融资障碍 |
| 3.2 高新技术企业R&D融资方式和特点 |
| 3.3 高新技术企业R&D融资手段 |
| 3.3.1 留存收益 |
| 3.3.2 天使融资 |
| 3.3.3 风险投资 |
| 3.3.4 企业风险资本 |
| 3.3.5 商业银行融资 |
| 3.3.6 直接上市融资 |
| 3.3.7 间接上市融资 |
| 3.3.8 可转换债券融资 |
| 3.4 筹资策略的财务杠杆利益和财务风险考虑 |
| 3.5 债务偿还的还款方式和R&D项目资金平衡 |
| 3.5.1 债务偿还的还款方式分析 |
| 3.5.2 R&D项目资金平衡 |
| 3.6 高新技术企业的资本结构 |
| 3.6.1 资本结构的定义与形成的经济动因 |
| 3.6.2 高新技术企业资本结构与企业价值的关系 |
| 3.6.3 高新技术企业资本结构对R&D项目的影响 |
| 3.6.4 高新技术企业最优资本结构的确定 |
| 3.6.5 高新技术企业最优资本结构的调整策略 |
| 3.6.6 高新技术企业资本结构优化调整与效果评价 |
| 3.7 本章小结 |
| 4 高新技术企业R&D投资策略 |
| 4.1 高新技术企业R&D投资现状及发展趋势 |
| 4.2 R&D投资的显着特点 |
| 4.3 高新技术企业R&D资金的分配规律 |
| 4.4 高新技术企业R&D投资决策 |
| 4.4.1 R&D投资决策的原则 |
| 4.4.2 R&D投入与产出的财务特点 |
| 4.4.3 投资R&D项目的财务估算 |
| 4.5 R&D项目投资决策方法 |
| 4.6 R&D项目的敏感性分析 |
| 4.7 R&D项目投资风险的控制 |
| 4.8 完善我国高新技术产业投融资体制的建议 |
| 4.9 本章小结 |
| 5 高新技术企业R&D财务风险 |
| 5.1 高新技术企业R&D财务风险定义 |
| 5.1.1 不确定性与风险 |
| 5.1.2 高新技术企业R&D财务风险定义 |
| 5.2 高新技术企业R&D财务风险成因 |
| 5.3 高新技术企业R&D财务风险的表现形式及特征 |
| 5.4 高新技术企业R&D财务风险的度量方式 |
| 5.5 高新技术企业R&D财务风险的控制 |
| 5.6 高新技术企业R&D财务危机 |
| 5.7 本章小结 |
| 6 高新技术企业R&D支出的会计处理与信息披露 |
| 6.1 高新技术企业R&D支出的会计处理 |
| 6.1.1 国际上对R&D支出的会计处理 |
| 6.1.2 我国对R&D支出的会计处理 |
| 6.1.3 对R&D支出会计处理的财务分析 |
| 6.1.4 对我国高新技术企业R&D支出会计处理的思考 |
| 6.2 高新技术企业R&D信息披露 |
| 6.3 本章小结 |
| 7 高新技术企业R&D绩效评估与R&D人员的激励 |
| 7.1 高新技术企业R&D绩效评估指标体系 |
| 7.1.1 高新技术企业R&D绩效评估指标体系设计 |
| 7.1.2 R&D绩效评估指标的处理 |
| 7.2 高新技术企业R&D绩效评估方法 |
| 7.2.1 R&D绩效的现金流量评估方法 |
| 7.2.2 研究者绩效评估方法 |
| 7.2.3 R&D绩效模糊评价方法 |
| 7.3 高新技术企业R&D人员的激励 |
| 7.3.1 高新技术企业R&D人员的特征 |
| 7.3.2 高新技术企业与其R&D人员的信息非均衡分析 |
| 7.3.3 高新技术企业R&D人员流失现状、原因与后果 |
| 7.3.4 高新技术企业R&D人员需求分析 |
| 7.3.5 高新技术企业对R&D人员激励的类型 |
| 7.3.6 高新技术企业对R&D人员激励的方法 |
| 7.4 本章小结 |
| 8 高新技术企业R&D财务管理柔性 |
| 8.1 高新技术企业R&D财务管理柔性概念的界定 |
| 8.2 高新技术企业R&D财务管理刚性与柔性 |
| 8.3 财务管理柔性在R&D财务管理中的体现 |
| 8.4 高新技术企业R&D财务管理柔性和柔性净效益的度量 |
| 8.4.1 高新技术企业R&D财务管理柔性的度量 |
| 8.4.2 高新技术企业R&D财务管理柔性净效益的度量 |
| 8.5 高新技术企业R&D财务管理柔性水平的动态监控 |
| 8.6 本章小结 |
| 9 全文总结与展望 |
| 9.1 本文所做的工作 |
| 9.2 创新之处 |
| 9.3 研究展望 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
| 附录 |
（7）国际风险资本运作、退出与多层次资本市场体系研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 1.导论 |
| 1.1 论文研究的背景、目的和意义 |
| 1.2 论文研究的方法与基本内容 |
| 1.3 论文的创新之处 |
| 2.风险投资的理论与研究综述 |
| 2.1 关于风险投资及其作用研究 |
| 2.2 风险投资中的信息经济学与委托-代理理论 |
| 2.3 关于有限合伙制风险投资的组织形式研究 |
| 2.4 关于国际风险资本在中国的投资行为研究 |
| 2.5 关于我国风险投资发展的问题与对策研究 |
| 2.6 关于风险投资项目评估的定量化方法分析 |
| 2.7 关于风险投资退出与多层次资本市场研究 |
| 3.国际风险资本在中国的运作特征分析 |
| 3.1 国际风险资本在中国的投资概况 |
| 3.2 国际风险资本在我国投资的行业与阶段特征 |
| 3.3 国际风险资本投资的区域特征 |
| 3.4 国际风险资本的项目选择特征 |
| 3.5 国际风险资本在中国的组织形式与投资策略 |
| 3.6 近年来国际风险资本的动向 |
| 4.国际风险资本进入中国的影响与成因 |
| 4.1 国际风险资本进入中国的影响 |
| 4.2 国际风险资本进入中国的成因 |
| 4.3 双重整合优势互动投资模型 |
| 5.国际风险资本在中国的退出问题分析 |
| 5.1 风险投资退出的作用 |
| 5.2 风险资本退出方式决策的理论模型 |
| 5.3 国际风险资本退出渠道的选择 |
| 5.4 国际风险资本在中国的退出障碍 |
| 6.国际风险资本退出与多层次资本市场体系的构建 |
| 6.1 风险投资的退出特征决定了多层次资本市场的必要性 |
| 6.2 多层次资本市场的理论分析—基于分工理论的研究 |
| 6.3 海外多层次资本市场与风险资本退出 |
| 6.4 多层次资本市场对于国际风险资本退出的制度安排 |
| 7.国际风险资本退出与多层次资本市场环境的完善 |
| 7.1 从制度上完善我国风险投资体系 |
| 7.2 正确引导国际风险资本的行为，加强监管与风险控制。 |
| 7.3 完善国际风险资本退出的法律体系 |
| 8.结论 |
| 附录 |
| 附录1 表3.1进入中国的部分国际风险资本一览表 |
| 附录2 攻读博士学位期间主要的研究工作和发表的论着 |
| 参考文献 |
| 后记 |
（8）中国三板市场交易机制研究（论文提纲范文）
| 导论 |
| 第一节 问题的提出 |
| 一、 代办股份转让业务产生的背景 |
| 二、 代办股份转让业务的组织结构 |
| 三、 目前代办股份转让业务存在的主要问题 |
| 四、 代办股份转让业务的市场定位 |
| 五、 中国发展与规范三板市场的现实意义 |
| 第二节 文献综述 |
| 一、 国内外场外交易市场的研究现状 |
| 二、 微观市场结构理论的发展过程 |
| 三、 流动性理论的几个发展阶段 |
| 第三节 文章结构和基本观点 |
| 第四节 研究方法与主要创新点 |
| 一、 理论创新 |
| 二、 分析方法创新 |
| 三、 政策创新 |
| 本章小节 |
| 第二章 主要场外交易市场的交易机制 |
| 第一节 场外交易市场的功能与作用 |
| 一、 证券场外交易的发展过程 |
| 二、 现代场外交易的特点 |
| 三、 现代场外交易的作用 |
| 四、 现代场外交易市场迅猛发展的原因 |
| 第二节 主要场外交易市场的交易机制 |
| 一、 NASDAQ市场的交易机制 |
| 二、 欧洲主要场外市场的交易机制 |
| 三、 亚洲主要场外市场的交易机制 |
| 第三节 我国主板与三板市场的交易机制 |
| 一、 我国主板交易所市场的交易机制 |
| 二、 代办股份转让市场的交易机制 |
| 本章小节 |
| 第三章 微观市场结构与交易机制设计 |
| 第一节 证券市场的交易机制 |
| 一、 证券市场交易机制的研究目的 |
| 二、 交易机制的分类 |
| 三、 竞价市场与做市商市场比较分析 |
| 第二节 交易执行过程和交易订单 |
| 一、 证券交易的主要程序 |
| 二、 证券交易订单以及订单匹配原则 |
| 第三节 不同交易机制的价格确定过程 |
| 一、 竞价市场的价格确定过程 |
| 二、 做市商市场的价格确定过程 |
| 三、 大宗交易机制的价格确定过程 |
| 四、 最优市场系统 |
| 五、 信息在价格确定过程中的作用 |
| 第四节 交易机制设计的政策目标 |
| 一、 如何设计证券市场的交易机制 |
| 二、 衡量证券市场质量的六个主要标准 |
| 三、 各目标之间的关系 |
| 本章小节 |
| 第四章 三板市场波动性与稳定性分析 |
| 第一节 波动性及其度量方法 |
| 一、 证券市场的稳定性与稳定机制 |
| 二、 世界主要交易所的股市稳定措施 |
| 三、 股票市场波动性的度量方法 |
| 第二节 三板市场波动性的实证分析 |
| 一、 三板市场指数的编制与样本数据选取 |
| 二、 三板和主板波动性统计量的比较与检验 |
| 三、 主要结论 |
| 第三节 关于建立三板稳定机制的政策建议 |
| 一、 逐步完善三板的内生稳定机制 |
| 二、 逐步完善三板的外生稳定机制 |
| 三、 建立有效的三板市场监管体系 |
| 本章小节 |
| 第五章 三板市场流动性分析 |
| 第一节 流动性及其度量方法 |
| 一、 流动性的定义与度量 |
| 二、 流动性的特征与范围 |
| 三、 流动性与市场效率和市场稳定性的关系 |
| 第二节 流动性与交易机制设计目标 |
| 一、 流动性需求与交易机制设计 |
| 二、 市场微观结构与流动性相互作用机制 |
| 三、 电子集合竞价与市场流动性 |
| 第三节 三板和主板流动性比较分析 |
| 一、 数据来源与研究方法 |
| 二、 流动性统计量的计算 |
| 三、 主要结论 |
| 第四节 完善三板市场交易机制的政策建议 |
| 一、 完善目前的电子集合竞价机制 |
| 二、 有针对性的逐步引入连续竞价机制 |
| 三、 在竞价机制的基础上,逐步引入做市商制度 |
| 本章小节 |
| 第六章 三板市场有效性分析 |
| 第一节 有效市场假说 |
| 一、 三种形式的有效市场 |
| 二、 有效市场假说不成立的检验 |
| 三、 行为金融学的理论基础 |
| 第二节 三板市场弱式有效的实证检验 |
| 一、 关于主板市场有效性的研究与争论 |
| 二、 市场弱型效率的研究方法 |
| 第三节 主要结论与政策建议 |
| 一、 主要结论 |
| 二、 政策建议 |
| 本章小节 |
| 第七章 三板市场透明度与交易成本分析 |
| 第一节 透明度与市场运行效率 |
| 一、 透明度的定义 |
| 二、 透明度与市场运行效率 |
| 第二节 透明度与三板市场信息披露 |
| 一、 我国三板市场信息披露办法 |
| 二、 目前信息披露中存在的主要问题 |
| 三、 建立三板市场有效的信息披露机制 |
| 第三节 交易成本与市场运行效率 |
| 一、对上市公司的融资成本 |
| 二、对投资者的交易费用 |
| 三、板市场交易成本变革方向 |
| 本章小节 |
| 全文总结 |
| 一、 本文的研究对象与研究目标 |
| 二、 研究方法与主要结论 |
| 三、 未解决的问题及后续研究方向 |
| 参考文献 |
| 一、英文文献 |
| 二、中文文献 |
| 三、相关网站 |
| 附录:几个市场的指数 |
| 论文独创性声明 |
| 论文使用授权声明 |
（9）创业板市场制度研究（论文提纲范文）
| 导论 |
| 第一章 海外创业板市场发展概况 |
| 第一节 创业板市场基本概念 |
| 第二节 海外创业板市场产生及发展过程 |
| 第三节 海外主要创业板市场概况 |
| 第二章 创业板市场功能、定位暨组织结构 |
| 第一节 创业板市场功能 |
| 第二节 创业板市场定位 |
| 第三节 创业板市场组织结构 |
| 第三章 创业板市场上市制度 |
| 第一节 上市制度基本涵义 |
| 第二节 美国NASDAQ市场上市制度 |
| 第三节 香港创业板市场上市制度 |
| 第四节 我国主板市场上市制度 |
| 第五节 我国创业板市场上市制度 |
| 第四章 创业板市场保荐人制度 |
| 第一节 保荐人制度涵义及其功能 |
| 第二节 海外部分创业板保荐人制度简介 |
| 第三节 我国创业板市场保荐人制度 |
| 第五章 创业板市场独立董事制度 |
| 第一节 独立董事概念及其功能 |
| 第二节 独立董事制度崛起的动因 |
| 第三节 我们主板市场推行独立董事制度现状及问题 |
| 第四节 我国创业板市场独立董事制度建设的几个方面 |
| 第六章 创业板市场股票期权制度 |
| 第一节 股票期权、期股理论基础 |
| 第二节 期权原理及模型设计要点 |
| 第三节 期股原理及模型设计要点 |
| 第七章 创业板市场交易制度 |
| 第一节 海外主要创业板市场交易制度现状及趋势 |
| 第二节 海外创业板市场交易制度比较 |
| 第三节 竞价制度与做市商制度比较 |
| 第四节 我国创业板市场引入做市商制度的发展前景 |
| 第五节 我国创业板市场引入做市商制度的操作建议 |
| 第八章 创业板市场信息披露制度 |
| 第一节 创业板市场信息披露的要求、原则及审查 |
| 第二节 创业板公司发行上市阶段的信息披露 |
| 第三节 创业板公司上市后阶段的信息披露 |
| 第九章 创业板市场退市制度 |
| 第一节 退市制度概念及其功能 |
| 第二节 海外部分证券市场退市制度概述 |
| 第三节 我国主板市场的退市制度 |
| 第四节 我国创业板市场的退市制度 |
| 第十章 创业板市场监管制度 |
| 第一节 监管概念与监管体制 |
| 第二节 证券监管的主要理论依据 |
| 第三节 海外部分创业板市场监管制度比较 |
| 第四节 我国主板市场监管制度 |
| 第五节 我国创业板市场监管制度 |
| 第六节 对我国证券监管的几点思考 |
| 主要参考文献 |
| 后记 |
四、60家二板拟上市企业预备档案之分拆上市企业（论文参考文献）
- [1]上市公司分拆上市的价值创造研究 ——基于心脉医疗的案例分析[D]. 刘青青. 北京交通大学, 2020(04)
- [2]中国中小企业海外融资方式比较研究 ——以SPAC为案例进行分析[D]. 翟芳. 上海社会科学院, 2008(09)
- [3]海外借壳上市 ——中国民营企业国际化发展路径探讨[D]. 潘晓锋. 西南财经大学, 2007(04)
- [4]国际资本市场运作机制研究 ——从虚拟经济与实体经济关系的角度[D]. 于云江. 吉林大学, 2005(04)
- [5]多层次资本市场体系的构建与监管研究[D]. 唐华. 长沙理工大学, 2005(02)
- [6]高新技术企业R&D财务管理研究[D]. 赵湘莲. 南京理工大学, 2004(02)
- [7]国际风险资本运作、退出与多层次资本市场体系研究[D]. 戴志敏. 浙江大学, 2004(07)
- [8]中国三板市场交易机制研究[D]. 马晓青. 复旦大学, 2004(01)
- [9]创业板市场制度研究[D]. 涂春辉. 中国社会科学院研究生院, 2002(01)